汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審服務(wù)備案管理辦法（修訂）

第一條 依據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護工作的通知》（國知發(fā)管字〔2016〕92 號）、《專利領(lǐng)域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》（國知發(fā)保字〔2019〕52 號）、《專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（國知辦發(fā)辦字〔2023〕25 號）等相關(guān)工作要求，為發(fā)揮汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護中心（以下簡稱“汕頭保護中心”）專利預(yù)審服務(wù)對相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的推動作用，規(guī)范備案主體以及代理機構(gòu)的預(yù)審工作，促進知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠信體系建設(shè)，特制定本管理辦法。

第二條 本辦法所稱的備案主體，是指在汕頭保護中心所服務(wù)區(qū)域內(nèi)進行登記注冊，在汕頭保護中心受理的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)完成備案，并納入備案管理的企事業(yè)單位、科研院所及高校。

第三條 本辦法所稱的代理機構(gòu)，是指在汕頭保護中心完成注冊的從事專利代理服務(wù)的機構(gòu)。

第四條 本辦法所稱專利預(yù)審服務(wù)，是指向國家知識產(chǎn)權(quán)局正式申請之前，由汕頭保護中心針對備案主體擬提交的專利申請、專利復(fù)審及無效請求、專利權(quán)評價報告請求等進行的前置審查服務(wù)。

第五條 備案主體應(yīng)遵守《汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審服務(wù)承諾書》（以下簡稱《承諾書》）和《汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審服務(wù)申請須知》（以下簡稱《申請須知》）等文件以及國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利預(yù)審的有關(guān)規(guī)定。

第六條 備案主體的申請條件：

（一）登記注冊地在汕頭市行政區(qū)域、具有獨立法人資格且經(jīng)營狀態(tài)存續(xù)/在業(yè)的企事業(yè)單位、科研機構(gòu)或高校；

（二）生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向?qū)儆诨ゎI(lǐng)域或機械裝備制造領(lǐng)域；

（三）具有良好的知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊，建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度；

（四）無未處理完畢的非正常申請專利行為，也無故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)及其他不良信用記錄。

第七條 備案主體需提交以下材料：

（一）《汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審備案申請表》（以下簡稱《預(yù)審備案申請表》）；

（二）加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件；
（三）汕頭保護中心要求提供的其他證明材料；
以上材料均需加蓋公章。

第八條 汕頭保護中心對備案材料進行初步審核，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)核、確定后，備案完成，并在預(yù)審系統(tǒng)平臺上予以通過。

第九條 備案主體應(yīng)保證單位名稱、知識產(chǎn)權(quán)負責人、聯(lián)系人等信息的準確性。若主體名稱發(fā)生變更的，應(yīng)在預(yù)審管理平臺提交登記管理機關(guān)出具的變更材料和變更后的企業(yè) 營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書，并重新提交備案申請表，名稱變更審核合格前，不得提交專利申請預(yù)審案件；預(yù)審辦理過程中，代理委托關(guān)系發(fā)生變更應(yīng)及時通知汕頭保護中心。

第十條 汕頭保護中心重點支持專精特新企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)示范或優(yōu)勢企業(yè)、重點招商引資項目企業(yè)、參與國家或省級重大科研項目的企事業(yè)單位、解決“卡脖子”技術(shù)難題的企事業(yè)單位，對其備案申請、預(yù)審案件予以優(yōu)先處理。

第十一條 汕頭保護中心對備案主體名單實行動態(tài)管理，備案主體若出現(xiàn)不符合本辦法第六條規(guī)定的有關(guān)情形的，將被取消備案資格。

第十二條 汕頭保護中心對涉及專利預(yù)審事務(wù)的代理機構(gòu)實行注冊登記管理，代理機構(gòu)完成注冊后方可接受備案主體的委托代理預(yù)審申請案件。

第十三條 代理機構(gòu)的注冊條件：

（一）經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立；

（二）在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài)；

（三）近一年內(nèi)未發(fā)生因違反《專利代理條例》有關(guān)規(guī)定受到各級專利行政管理部門處理；
（四）無未處理完畢的非正常申請專利行為及其他不良信用記錄。

第十四條 代理機構(gòu)注冊，需提交以下資料：

（一）代理機構(gòu)法定代表人身份證復(fù)印件；
（二）代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證；

以上材料均需加蓋公章。

第十五條 汕頭保護中心對代理機構(gòu)注冊材料進行審核和不定期復(fù)核。

第十六條 代理機構(gòu)相關(guān)信息發(fā)生變更的，應(yīng)在預(yù)審管理平臺提交變更材料和變更后的營業(yè)執(zhí)照；注冊代理機構(gòu)若出現(xiàn)不符合本辦法第十三條規(guī)定的有關(guān)情形的，將被取消注冊資格。

第十七條 汕頭保護中心按照國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利預(yù)審申請的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案主體及代理機構(gòu)申請專利預(yù)審服務(wù)行為，對違反專利預(yù)審業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的單位，給予提醒、暫停預(yù)審服務(wù)或取消備案資格的處理，并報送相關(guān)主管部門。

第十八條 汕頭保護中心依據(jù)《專利法》、《專利法實施細則》、《專利審查指南》等有關(guān)規(guī)定對專利申請預(yù)審案件進行審查，嚴格把控預(yù)審案件的申請質(zhì)量。

第十九條 備案主體與未備案的企事業(yè)單位作為共同專利申請人提出專利申請預(yù)審服務(wù)請求的，備案主體需作為第一申請人并提交共同研發(fā)證明材料。

第二十條 同一申請人同批次專利申請預(yù)審案件超過 5件的，須提交情況說明或者根據(jù)汕頭保護中心要求進行會晤交流。

第二十一條 備案主體在預(yù)審階段存在以下情形之一，予以提醒，并終止當前案件的專利預(yù)審服務(wù):

（一）預(yù)審申請案件形式問題過多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求；

（二）未針對預(yù)審?fù)ㄖ獣兄赋龅娜毕葸M行修改；

（三）重復(fù)提交方案實質(zhì)相同的預(yù)審申請案件（應(yīng)預(yù)審 工作人員要求重新提交完善的預(yù)審申請案件的情況不計入）；

（四）備案主體委托未在汕頭保護中心備案的代理機構(gòu)、被汕頭保護中心暫緩預(yù)審服務(wù)或停止預(yù)審服務(wù)的代理機構(gòu) 提交的預(yù)審申請；

（五）未在規(guī)定時限內(nèi)（以預(yù)審意見通知書要求為準）返回修改文件或提交證明材料提交證明材料且無合理理由；

（六）提交的預(yù)審申請案件與其實際經(jīng)營內(nèi)容或研發(fā)領(lǐng)域不符；

（七）未針對預(yù)審審查意見通知書中指出的缺陷進行修改或修改超出預(yù)審審查意見范圍且未提前告知預(yù)審員；

（八）提交的專利申請預(yù)審案件涉嫌《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第 75 號局令）、《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第 411號）中規(guī)定的非正常申請專利行為或其他異常行為，包括但不限于：

1、技術(shù)方案明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術(shù)；

2、技術(shù)方案明顯落后、實際應(yīng)用性不強；

3、技術(shù)方案極其簡單、難以達到技術(shù)效果；

4、為符合預(yù)審范圍，明顯改編原有申請保護范圍；

5、使用復(fù)雜機構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下。

6、說明書中發(fā)明內(nèi)容、具體實施方式簡單復(fù)制權(quán)利要求內(nèi)容，存在說明書附圖之間明顯不對應(yīng)等撰寫問題；

7、隨意修改主要發(fā)明內(nèi)容、變更數(shù)據(jù)或設(shè)計方案，隨意更改技術(shù)問題或技術(shù)效果等；

（九）無正當理由撤回專利申請預(yù)審案件；

（十）在其他保護中心或快速維權(quán)中心提交的專利申請預(yù)審案件被不予通過后，重復(fù)向汕頭保護中心提交的（按汕頭保護中心要求的除外）；

（十一）汕頭保護中心根據(jù)實際工作需要，要求申請單位提供自主研發(fā)人員、項目研發(fā)立項、經(jīng)費投入等證明材料，但申請主體未能及時提供；

（十二）其他不符合專利申請預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定的行為。

第二十二條 備案主體在正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請階段存在以下情形之一，予以提醒，并不予以進入快速審查通道：

（一）專利正式申請文本或格式與汕頭保護中心預(yù)審合格文本實質(zhì)不一致；

（二）未按要求提交XML 格式的申請；

（三）正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請后，未能在 48小時（以工作日計算）內(nèi)完成網(wǎng)上繳費并于預(yù)審系統(tǒng)中提交申請?zhí)栠M行復(fù)核（特殊情況已與預(yù)審員反饋、系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費用繳納延誤的除外）；

（四）在未收到預(yù)審結(jié)論前，對該案件進行正式申請；

（五）在收到汕頭保護中心預(yù)審合格結(jié)論后，未在規(guī)定時間內(nèi)進行正式申請且無正當理由；

（六）正式提交的申請文本中新出現(xiàn)明顯的形式缺陷問題。

第二十三條 備案主體在快速審查階段存在以下情形，導(dǎo)致加快標記被取消，予以提醒：

（一）在初審階段中，收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的補正或?qū)彶橐庖娡ㄖ獣?/p>

（二）在審查過程中進行了著錄項目變更；

（三）未按要求提交XML 格式的答復(fù)或補正文件；

（四）未在《承諾書》的規(guī)定時限內(nèi)答復(fù)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書；

（五）違反《承諾書》的規(guī)定主動修改專利申請文件（應(yīng)審查員要求的除外）；

（六）未向汕頭保護中心報備或者報備理由明顯不充分的主動撤回；

（七）其他因自身不規(guī)范行為而被取消加快標記。

第二十四條 備案主體存在以下情形之一，暫緩預(yù)審服務(wù)六個月。

（一）因違反第二十一、第二十二、第二十三條的規(guī)定，同一自然年達到兩次提醒的備案主體；

（二）預(yù)審?fù)ㄟ^后向國家知識產(chǎn)權(quán)局重復(fù)提交內(nèi)容實質(zhì)相同的發(fā)明創(chuàng)造（包括同日申請），或?qū)⒁严驀抑R產(chǎn)權(quán)局正式提交的專利申請?zhí)峤活A(yù)審等情形；

（三）半年內(nèi)提交3件及以上預(yù)審案件，且經(jīng)多次修改補正，預(yù)審申請案件不合格率仍≥50%；

（四）提交的預(yù)審申請案件存在憑空編造情況或無法證明其實際研發(fā)記錄；

（五）為非正常代理行為提供便利；

（六）收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的《非正常申請初步認定通知書》且無合理解釋；

（七）預(yù)審合格后獲得授權(quán)的專利，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓5件及以上且未向汕頭保護中心報備或者報備理由明顯不充分；

（八）其他不符合汕頭保護中心預(yù)審業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定、影響較大的預(yù)審申請行為。

第二十五條 備案主體存在以下情形之一，停止預(yù)審服務(wù)，取消備案資格，三年內(nèi)不得重新備案：

（一）《預(yù)審備案申請表》信息填寫與真實信息不符，存在弄虛作假情況，或在預(yù)審過程中提交虛假證明材料；

（二）備案主體并無實體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營行為，僅作為專利申請載體；

（三）備案主體以提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)為其主營業(yè)務(wù)；

（四）備案主體知識產(chǎn)權(quán)管理負責人或管理部門不能履行知識產(chǎn)權(quán)管理，限期一個月整改未通過；

（五）單個備案主體或多個備案主體參與針對同一主題批量編造預(yù)審申請案件或無法證明其實際研發(fā)記錄；

（六）提交非正常專利申請，并被國家知識產(chǎn)權(quán)局通報；

（七）存在重復(fù)專利侵權(quán)行為，或被法院、市場監(jiān)管局 （知識產(chǎn)權(quán)局）判定專利侵權(quán)后拒不執(zhí)行；

（八）存在假冒專利行為，并且拒不執(zhí)行行政決定；

（九）預(yù)審?fù)ㄟ^的發(fā)明專利授權(quán)后維持年限低于2年的 (轉(zhuǎn)讓、受讓的，原申請人為負責單位)；

（十）存在《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》所認定的失信行為；

（十一）其他不良記錄。

第二十六條 代理機構(gòu)存在以下情形之一，予以提醒，并終止當前案件的專利預(yù)審服務(wù)：

（一）代理的預(yù)審申請案件存在形式問題過多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求；

（二）重復(fù)提交方案實質(zhì)相同預(yù)審申請案件（應(yīng)汕頭保護中心要求重新提交完善的預(yù)審申請案件的情況不計入）；

（三）未在規(guī)定時限內(nèi)（以預(yù)審意見通知書要求為準）返回修改文件或提交證明材料提交證明材料且無合理理由；

（四）未針對預(yù)審審查意見通知書中指出的缺陷進行修改或修改超出預(yù)審審查意見范圍且未提前告知預(yù)審員的；

（五）代理的專利申請預(yù)審案件涉嫌《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第 75 號局令）、《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第 411號）中規(guī)定的非正常申請專利行為或其他異常行為，包括但不限于：

1、技術(shù)方案存在明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術(shù)；

2、提交技術(shù)方案明顯落后、實際應(yīng)用性不強；

3、提交技術(shù)方案極其簡單、難以達到技術(shù)效果；

4、提交技術(shù)方案使用復(fù)雜機構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下；
5、說明書中發(fā)明內(nèi)容、具體實施方式簡單復(fù)制權(quán)利要求內(nèi)容，存在說明書附圖之間明顯不對應(yīng)等撰寫問題；
6、隨意修改主要發(fā)明內(nèi)容、變更數(shù)據(jù)或設(shè)計方案，隨意更改技術(shù)問題或技術(shù)效果等。

（六）如有需要，汕頭保護中心可以要求申請單位提供自主研發(fā)人員、項目研發(fā)立項、經(jīng)費投入等證明材料，代理機構(gòu)未及時讓申請主體提供；

（七）無正當理由撤回專利申請預(yù)審案件；

（八）在其他保護中心或快速維權(quán)中心提交的專利申請預(yù)審案件被不予通過后，重復(fù)向汕頭保護中心提交的；

（九）預(yù)審合格后，因自身的原因?qū)е掳讣o法進入快速審查通道；

（十）專利進入快速審查通道后，收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的補正或?qū)彶橐庖娡ㄖ獣?，或者由于自身原因?qū)е录涌鞓擞洷蝗∠?/p>

（十一）其他不符合專利申請預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定的行為。

第二十七條 代理機構(gòu)存在以下情形之一，暫緩預(yù)審案件代理服務(wù)六個月：

（一）因第二十六條的規(guī)定，同一自然年達到兩次以上提醒的代理機構(gòu)；

（二）代理的預(yù)審申請案件半年內(nèi)不合格率≥50%；

（三）代理預(yù)審案件過程中存在不規(guī)范代理行為；

（四）其他不符合汕頭保護中心快速預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的代理行為；

（五）存在違反《專利代理條例》、《專利代理管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的行為。

第二十八條 代理機構(gòu)存在以下情形之一，停止向保護汕頭中心提交預(yù)審案件的代理服務(wù)一年：

（一）提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料；

（二）提交的預(yù)審申請案件被國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為非正常專利申請；

（三）在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài)；

（四）各級專利行政管理部門公布該代理機構(gòu)存在違法違規(guī)行為；

（五）針對同一主題批量編造預(yù)審申請案件；

（六）代理憑空編造或無法證明研發(fā)記錄的預(yù)審申請案件;

（七）為無實體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營行為，僅作為專利申請載體的備案主體進行備案或提交預(yù)審申請案件提供便利；

（八）注冊關(guān)聯(lián)公司作為專利申請載體的備案主體，為提交預(yù)審申請案件提供便利；

（九）存在《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》所認定的失信行為；

（十）存在嚴重違反《專利代理條例》、《專利代理管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的行為；

（十一）其他不良記錄。

第二十九條 汕頭保護中心對備案主體、代理機構(gòu)發(fā)出處理意見，應(yīng)先與當事人溝通，再以書面或郵件形式送達當事人。當事人對處理意見不服的，可在收到處理結(jié)果后五個工作日內(nèi)向汕頭保護中心提出申訴。

第三十條 備案主體或代理機構(gòu)自備案公布之日起兩年內(nèi)未向汕頭保護中心提交任何專利預(yù)審申請的，視為放棄備案資格，之后需要重新備案方可提交專利預(yù)審申請。

第三十一條 備案主體或代理機構(gòu)如自愿放棄備案資格，可向汕頭保護中心提出書面申請。

第三十二條 汕頭保護中心鼓勵備案主體提出專利預(yù)審需求，并不定期組織專利預(yù)審業(yè)務(wù)評價工作，對信用行為良好、預(yù)審授權(quán)量大、預(yù)審質(zhì)量高的備案主體進行公布。

第三十三條 備案主體應(yīng)當關(guān)注汕頭保護中心發(fā)出的各項信息，配合汕頭保護中心的相關(guān)管理，積極參加汕頭保護中心組織的調(diào)研、培訓、座談等活動，配合完成相關(guān)問卷調(diào)查，及時跟進有關(guān)備案與專利預(yù)審事務(wù)工作。

第三十四條 汕頭保護中心鼓勵備案主體委托有資質(zhì)的專利代理機構(gòu)開展專利預(yù)審事務(wù)，保障自身的專利申請質(zhì)量。

第三十五條 汕頭保護中心積極配合各級政府及相關(guān)部門研究制定知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策，鼓勵和支持更多的創(chuàng)新主體享受專利預(yù)審服務(wù)。

第三十六條 本辦法由汕頭保護中心負責解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。